1. „Kovos su pinigų plovimu (KPP) fenomenologija ir Finansinių veiksmų darbo grupės kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu (FATF) metodika. Išankstinės efektyvios kovos su pinigų plovimu sistemos veikimo sąlygos“ 

Šis pranešimas yra apie Finansinių veiksmų darbo grupės kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu (FATF) pagrindinę informaciją, tarptautinius pinigų plovimo tarptautinius standartus, konvencijas, FATF R.3, FATF IO7, faktinius rezultatus, t. y. horizontaliąją peržiūrą, priežastis, pinigų plovimo tyrimą, finansinės žvalgybos duomenų panaudojimą, lygiagretų finansinį tyrimą, mokesčių informaciją, t. y. nepaaiškinamą turtą, teisinius pinigų plovimo įrodymo įrankius, subjektyvaus požymio (tyčinio aklumo, pagrįsto rezultato taisyklė ir kt.) įrodymą, ekspertą-liudininką, nukrypimą nuo įprasto dalykinio elgesio, kovos su pinigų prevencija (KPP) prevencinių priemonių pažeidimą, tipologija pagrįsta analizę, atskirą pinigų plovimą, EŽTT, Jungtinės Karalystės jurisprudenciją, tarptautinį bendradarbiavimą dėl pinigų plovimo. 

Pranešimą parengė Yehuda Shaffer.
Yehuda Shaffer yra nepriklausomas konsultantas, 2018 m. balandžio mėn. išėjęs į pensiją iš 30 metų trukusios tarnybos Izraelio Vyriausybėje, siekiantis teisininko karjeros, kurio specializacija yra finansinių nusikaltimų klausimai, taip pat turi didelę tarptautinę Finansinių veiksmų darbo grupės kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu (FATF) standartų taikymo patirtį. Jis buvo Izraelio FŽP (finansinės žvalgybos padalinio) steigėjas ir vadovas ir ėjo valstybės prokuroro pavaduotojo (atsakingo už finansinius nusikaltimus) pareigas Izraelio prokuratūroje. Yehuda dalyvavo keliuose KPP / KTF vertinimuose ir teikė pagalbą kelioms jurisdikcijoms įvairiais veiklos ir teisiniais klausimais, atliko nacionalinius rizikos vertinimus ir mokė tyrėjus, prokurorus ir teisėjus.

2. „Pinigai ant medžių neauga“ 

Šis pranešimas yra apie netiesioginį įrodymų metodą atskirose pinigų plovimo bylose. 

Pranešimą rengė Paul Notemboom.
Paul Notemboom yra Nyderlandų nacionalinės prokuratūros vyresnysis prokuroras, atsakingas už sunkų sukčiavimą, nusikaltimus aplinkai ir turto konfiskavimą. Turto susigrąžinimo tarnybos (ARO) kontaktinis asmuo. Nacionalinis CARIN narys. Šiuo metu Europos deleguotasis prokuroras. Jis, kaip minios valdymo ekspertas, buvo atsakingas už teisėsaugą ir baudžiamąjį persekiojimą 2000 m. Europos futbolo čempionate. Jo kompetencijos sritys yra sunkūs organizuoti nusikaltimai, pinigų plovimas ir finansinis tyrimas. Jis yra žinomas (tarptautinio) turto paieškos ir turto susigrąžinimo ekspertas. Skaitė paskaitas daugelyje nacionalinių ir tarptautinių renginių, įskaitant JT konferencijas, ES konferencijas, Europos teisės akademiją, Europos Sąjungos teisėsaugos mokymo agentūrą (CEPOL). Karališkosios Nyderlandų futbolo asociacijos drausmės komiteto pirmininkas. Nyderlandų teismų asociacijos mokslinio komiteto narys.

3. „Iniciatyvus požiūris į nusikaltimų tyrimus ir patraukimą baudžiamojon atsakomybėn“ 

Šis pranešimas yra apie iniciatyvumą ir kaip tapti aktyvesniu, vadovaujančio tyrėjo vaidmenį, darbo grupės požiūrį, bausmių už finansinius nusikaltimus skyrimo klausimus ir nuosprendžio priėmimą po nuteisimo. 

Pranešimą parengė Ameet Kabrawala.
Ameet Kabrawala yra JAV Teisingumo departamento Užsienio baudžiamojo persekiojimo plėtros pagalbos ir mokymo biuras (OPDAT) nuolatinis teisinis patarėjas. Jis vadovauja JAV Teisingumo departamento Baudžiamojo teisingumo sektoriaus, teisinės valstybės ir kovos su pinigų plovimu pagalbos programų kūrimui, įgyvendinimui ir valdymui. Ameet komandiravo (paskyrė) JAV prokuratūra Niujorko Rytų apygardoje, kurioje jis yra Tarptautinio narkotikų ir pinigų plovimo skyriaus federalinis prokuroras. Anksčiau Ameet dirbo advokatu verslo ginčų advokatų kontoroje ir federalinio teisėjo sekretorius. 

4. „KPP / KTP nusikaltimų atskleidimo unikalumas ir sunkumai baudžiamosiose bylose“

Šis pranešimas yra apie finansinės žvalgybos skyrius (FŽS), unikalų KPP / KTF atskleidimo pobūdį, keitimąsi informacija, t. y. reikalavimus, Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūno (EDAPP) duomenų tvarkymo draudimą, įsipareigojimą bendradarbiauti, apribojimus, FŽS ir teisėsaugos institucijų /prokurorų bendradarbiavimą, FŽS informacijos, perduodamos teisėsaugos institucijoms, teisinį statusą, finansinės žvalgybos skyrių, dirbančių su teisėsaugos institucijomis prokurorais, ataskaitą, FŽS informacijos panaudojimo žvalgybai privalumus ir trūkumus, FŽS informacijos kaip įrodymų panaudojimo privalumus ir trūkumus bei bendradarbiavimo mechanizmus. 

Pranešimą parengė Edmundas Jankūnas.
Edmundas Jankūnas yra Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybos (FNTT) Pinigų plovimo prevencijos valdybos viršininkas. Jis tarnauja vidaus reikalų sistemoje ilgiau kaip 30 metų ir anksčiau ėjo Lietuvos kriminalinės policijos biuro Tarptautinių ryšių valdybos viršininko ir Lietuvos Europolo ryšių pareigūno Nyderlandų Karalystėje pareigas. Jis turi ilgametę patirtį tarptautinėse misijose, kurias organizavo Jungtinės Tautos ir Europos Sąjunga. 

5. „Pinigų principo laikymasis Ispanijos nacionalinėje policijoje“ 

Šis pranešimas yra apie mokestinį sukčiavimą, pinigų plovimo nustatymo priemones ir atvejų pavyzdžius. 

Pranešimą parengė Enrique Garcia Perez.
Enrique Garcia Perez yra Ispanijos nacionalinės policijos inspektorius daugiau nei 21 metus, iš kurių paskutiniai 15 metų buvo skirti kovai su pinigų plovimu ir korupcija. Pastaruosius 5 metus Enrique Garcia Perez dirbo „Deutsche Bank SAE“ Ispanijos kovos su sukčiavimu skyriaus vadovu. Šių metų sausį jis grįžo į policiją, Mokestinio sukčiavimo skyrių, kurio specializacija – PVM sukčiavimas Bendrijos viduje.

6. „Pažink savo klientą (KYC). Įtartinos veiklos ataskaita (SAR): kaip gerai gali būti?“ 

Šis pranešimas yra apie efektyvų išteklių naudojimą, lėšų šaltinį ir turto šaltinį, neįprastą veiklą palyginus su įtartina veikla, gynybinių SAR pateikimą, gerą ir prastą praktiką bei komunikacijos svarbą.

Pranešimą parengė Andrius Merkelis.
Andrius Merkelis yra „Fintech Hub LT“ asociacijos, kuri apima beveik 50 Lietuvos finansų technologijų įmonių, Kovos su pinigų plovimu (KPP) darbo grupės vadovas ir KPP ir KTF srities ekspertas, turintis daugiau kaip 14 metų patirtį bankininkystės ir finansų technologijų srityse. Be to, Andrius turi 12 metų patirtį dirbant įvairiose teisėsaugos institucijose. Jis turi „CAMS“ ir „Advanced CAMS-Audit“ sertifikatus ir daugybę metų aktyviai dalyvavo daugybėje su KPP susijusių iniciatyvų ir tarpinstitucinių darbo grupių, kurios sprendžia KPP, KTF ir sukčiavimo prevencijos klausimus, veikloje.

7. „DIAMANT: 6 žingsniai iki nuosprendžio“ 

Šis pranešimas yra apie geriausią praktiką vadovaujant tyrimams pagal 6 žingsnius ir pristatoma DIAMANT byla. 

Pranešimą parengė Rickert Ahling.
Rickert Ahling apie 7 metus dirba Nyderlandų Funkcinėje prokuratūroje, kurioje dalyvavo kovojant su pinigų plovimu nacionaliniu lygmeniu kaip prokuroras, atsakingas už informavimą. Eidamas šias pareigas, jis dalyvavo kuriant sunkių nusikaltimų darbo grupę, kuri kontroliuojamu režimu bendradarbiauja su privačiu sektoriumi. Dar visai neseniai jis dėstė specialiosios baudžiamosios teisės akademijoje, o dabar daugiausia dirba policijoje ir teismuose šalyje ir užsienyje, efektyvios kovos su pinigų plovimu srityje.

8. „Pinigų plovimo tipologijos ir rodikliai. Korupcijos rodikliai ir atvejų analizė“ 

Šis pranešimas yra savarankišką (atskirą) pinigų plovimą, pinigų plovimo tipologijas ir rodiklius (įrodymus pinigų plovimo bylose), apskundimo Europos Žmogaus Teisių Teismui pagrindą, metodinės medžiagos naudojimą, galiojančią kovos su pinigų plovimu politiką: kovos su korupcija įrankį, korupcijos rodiklius ir atvejo analizę ir 2022 m. pinigų plovimo tipologijas, susijusias su mokestiniais nusikaltimais (Latvijos ir tarptautines tipologijas ir atvejo analizes). 

Pranešimą parengė Ilze Znotina ir Toms Platacis.
Ilze Znotina yra buvusi finansinės žvalgybos skyriaus (FŽS) Latvijoje vadovė (2018–2022 m.). Prieš prisijungdama prie FŽS Latvijoje, I. Znotina dirbo prisiekusia advokate, kurios specializacija buvo ginčų sprendimas. Pagrindinės jos kompetencijos sritys buvo reguliavimo klausimai, nemokumas, kova su kyšininkavimu ir pinigų plovimu, sukčiavimu ir tarnautojų nusikalstamais. I. Znotina taip pat dalyvavo rengiant Latvijos nacionalinį KPP / KTP rizikos vertinimą ir kelis sektorių vertinimus. 

Toms Platacis eina FŽS Latvijos vadovo pareigas. 2019 m. pradžioje prisijungė prie FŽS Latvijoje ir dirbo Bendradarbiavimo koordinavimo skyriaus vadovu, vėliau – Strateginės analizės skyriaus vadovu. Prieš prisijungdamas prie FŽS Latvijoje, dirbo keliose advokatų kontorose (įskaitant „Deloitte Legal“), daugiausia dėmesio skirdamas bankininkystei ir kovai su finansiniais nusikaltimais. Studijavo teisę Slovėnijoje ir Latvijoje. Turi teisės magistro laipsnį. 

9. „Su virtualiu turtu susijusios pinigų plovimo rizikos“ 

Šis pranešimas yra apie Finansinių veiksmų darbo grupės kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu (FATF) rekomendacijas, tendencijas nacionaliniu ir pasauliniu lygiu, KPP / KTF rizikas, virtualaus turto paslaugų teikėjų sektoriaus situaciją Latvijoje, pranešimus apie įtartinus sandorius, pinigų plovimą naudojant virtualų turtą, nusikalstamu būdu gautų pajamų konvertavimą į virtualų turtą ir sluoksniavimą, Finansinių veiksmų darbo grupės kovai su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu (FATF) grėsmių nustatymo rodiklius ir pinigų plovimą panaudojant nepakeičiamus žetonus.

Pranešimą parengė Paulis Iljenkovs.
Paulis Iljenkovs yra Europolo palaikomosios finansinės žvalgybos viešojo ir privataus sektorių partnerystės (EFIPPP) iniciatyvinės grupės narys ir FŽS Latvijoje Strateginės analizės skyriaus vadovo pavaduotojas. Jis prisijungė prie FŽS Latvijoje 2019 m. Iki prisijungimo prie FŽS dirbo advokatų kontorose, daugiausia kovos su finansiniais nusikaltimais srityje.

10. „Tarptautinių sankcijų režimai priešakyje: besikeičianti geopolitika ir nauji atitikties iššūkiai“

Šis pranešimas yra apie tarptautinių sankcijų režimų apžvalgą; nauja realybė: tarptautinės sankcijos Rusijai; iššūkių, susijusių su sankcijų laikymusi, sprendimas; Lietuvių atsakas į sankcijas ir pagrindinės išvados. 

Pranešimą parengė Pinigų plovimo prevencijos kompetencijų centras, o pateikė Rūta Bajarūnaitė.
Rūta Bajarūnaitė koordinuoja Sankcijų darbo grupę Pinigų plovimo prevencijos kompetencijų centre ir yra atsakinga už santraukų, gairių, rekomendacijų ir teisėkūros iniciatyvų, kuriomis siekiama pagerinti Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos sistemą nacionaliniu lygmeniu derinimą ir rengimą.

11. „Estijos patirtis kovojant su teroristų finansavimu“

 Šis pranešimas yra apie teroristų finansavimą, pagrindinius terorizmo finansavimo būdus, kovą su teroristų finansavimo nusikaltimais; pateikiami pavyzdžiai. 

Pranešimą parengė Sigrid Nurm.
Sigrid Nurm pradėjo dirbti prokuratūroje 2013 m., pirmosios jos pareigos buvo Viru apygardos prokuratūros prokuroro padėjėja. Įgijusi apygardos prokurorės patirties toje pačioje Viru apygardoje Sigrid perėjo dirbti į Generalinę prokuratūrą ir nuo 2019 m. yra valstybės prokurorė, nagrinėjanti sunkių ekonominių nusikaltimų bylas.

12. „Jurisdikcijos konfliktas: kibernetinėje erdvėje padarytų nusikaltimų (sukčiavimo, pinigų plovimo ir pan.) tyrimas“

Šis pranešimas yra apie nusikalstamumą kibernetinėje erdvėje, ES teisinę sistemą ir pagrindinius baudžiamojo persekiojimo jurisdikcijos principus. 

Pranešimą parengė Margarita Šniutytė-Daugėlienė.
Margarita Šniutytė-Daugėlienė yra Lietuvos prokurorė, turinti daugiau kaip 20 metų patirties skirtinguose Lietuvos nacionalinės prokuratūros lygiuose, šiuo metu yra Lietuvos nacionalinė narė Eurojuste ir Eurojusto viceprezidentė. Iki tol ji dirbo Generalinio prokuroro pavaduotoja beveik trejus metus. Jos profesinė karjera prasidėjo 1999 m. ir nuo tada ji dirba prokurore. Visos prokurorės užimamos pareigos daugiau ar mažiau buvo susijusios su tarptautiniu bendradarbiavimu baudžiamosiose bylose.

13. „Lietuvos Respublikos teismų praktika dėl juridinių asmenų baudžiamosios atsakomybės“ 

Šis pranešimas yra apie tarptautinius standartus ir standartus Lietuvoje, Lietuvos Aukščiausiojo Teismo jurisprudenciją, juridinio asmens atsakomybę, pertvarkyto ar pasibaigusio (likviduoto ar reorganizuoto) juridinio asmens baudžiamąją atsakomybę ir juridinio asmens atleidimą nuo baudžiamosios atsakomybės. 

Pranešimą parengė Gabrielė Juodkaitė Granskienė.
Gabrielė Juodkaitė Granskienė dirba Lietuvos Aukščiausiajame Teisme nuo 2017 m., kai buvo paskirta Baudžiamųjų bylų skyriaus teisėja. Iki tol ji savo žinias mokslo srityje pritaikė kaip Vilniaus universiteto Teisės fakulteto Baudžiamosios justicijos katedros docentė ir dirbo Lietuvos teismo ekspertizės centre.

 14. „Įmonių baudžiamoji atsakomybė: Estija“ 

Šis pranešimas yra apie įmonių baudžiamąją atsakomybę Estijoje ir išvestinę atsakomybę bei išskirtinius teismų praktikoje numatytus atvejus.

Pranešimą parengė Marko Kairjak.
Advokatas Marko Kairjak yra finansų reguliavimo klausimų ir ekonominės baudžiamosios teisės ekspertas. Jis turi didelę patirtį įmonių klientų gynybos, vidaus tyrimų ir atitikties vertinimo srityje, dalyvavo visuose svarbiausiose Estijos neseniai įvykusiose nusikalstamų veikų bylose. Marko Kairjak yra kelių akademinių knygų ir straipsnių autorius ir nuo 2007 m. dėsto teisę universitetuose, įskaitant Tartu universitetą. Jis yra kviestinis dėstytojas įvairiuose Europos universitetuose ir laikomas pagrindiniu akademiniu nusikalstamumo ir pinigų plovimo ekspertu.

Autorių teisės © 2023 Projektas „Baltijos šalių teisingumo grandies pareigūnų kompetencijų stiprinimas ekonominių ir finansinių ikiteisminio tyrimo ir baudžiamojo persekiojimo srityje“, kurį finansuoja Europos Komisija. Visos teisės saugomos.